Nuestro servicio de oficial de cumplimiento bajo la modalidad de outsourcing permite que su empresa cumpla con los requerimientos técnicos exigidos por las Superintendencias sin comprometer sus recursos internos. Nos encargamos de la ejecución, monitoreo y reporte de los sistemas SAGRILAFT, SARLAFT y PTEE, garantizando una supervisión constante que previene sanciones administrativas y protege la integridad de su operación frente a los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo.
La normativa vigente exige que las empresas implementen sistemas de gestión de riesgos para prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo. Nuestro equipo asume las responsabilidades técnicas del cargo, asegurando el cumplimiento de las circulares de las Superintendencias y la ejecución de los manuales internos a través de un oficial de cumplimiento por prestación de servicios.
| Actividad Técnica | Impacto en el Cumplimiento Legal |
| Debida Diligencia (KYC) | Verificación de contrapartes para mitigar riesgos de vinculación con terceros. |
| Monitoreo de Operaciones | Detección de señales de alerta transaccionales según el perfil de riesgo. |
| Reportes ante la UIAF | Presentación de informes (ROS, AROS) dentro de los plazos de ley. |
| Gestión de Manuales | Actualización de políticas SAGRILAFT, SARLAFT y PTEE. |
Este modelo de externalización permite que su organización cuente con una supervisión experta e independiente. Bajo este esquema, el oficial de cumplimiento puede tercerizar la carga operativa y técnica, permitiendo que la alta dirección se enfoque en el objeto social de la empresa mientras nosotros garantizamos el cumplimiento normativo.
Asumimos la responsabilidad de actuar como el interlocutor técnico ante las autoridades, asegurando que el perfil asignado cumpla con todos los requisitos de idoneidad exigidos por la ley. Nuestra gestión garantiza una respuesta profesional ante cualquier requerimiento, centrada en los siguientes ejes:
Monitoreo preventivo: Vigilancia periódica de los sistemas de gestión para identificar y corregir brechas de cumplimiento antes de cualquier auditoría externa.
Atención de requerimientos: Gestión directa y técnica de las solicitudes de información por parte de las Superintendencias.
Eficiencia operativa: Acceso a especialistas mediante un esquema de prestación de servicios, optimizando la estructura de costos y eliminando cargas prestacionales.
Capacitación Normativa: Entrenamiento técnico al personal sobre la detección de operaciones inusuales y cumplimiento de manuales.
Nuestra gestión proporciona una estructura de control técnica que identifica vulnerabilidades operativas antes de que se conviertan en riesgos legales. A través de tecnología de análisis de datos y el respaldo de la red Allinial Global, garantizamos que su organización opere bajo estándares internacionales, protegiendo su patrimonio y reputación ante cualquier ente de control.
Asumimos la representación técnica y la vigilancia constante de sus sistemas de gestión, asegurando que cada proceso esté alineado con la normativa vigente en Colombia y responda con rigor ante las autoridades.
Te asesoramos con soluciones claras, precisas y alineadas a las necesidades de tu empresa. Nuestro equipo está listo para ayudarte a avanzar con mayor eficiencia y transparencia.
Una empresa debería contratar un servicio de oficial de cumplimiento externo cuando necesita gestionar sus obligaciones en materia de prevención de riesgos legales, lavado de activos, financiación del terrorismo, soborno transnacional o corrupción, pero no cuenta internamente con el equipo, la experiencia o la disponibilidad necesaria para hacerlo de forma adecuada.
Este servicio permite contar con acompañamiento especializado para administrar políticas, reportes, controles, debida diligencia y seguimiento normativo, de acuerdo con el alcance aplicable a la organización.
La necesidad de designar un oficial de cumplimiento depende del sector, tamaño, ingresos, activos, actividad económica, nivel de riesgo y normativa aplicable a cada empresa.
En Amézquita acompañamos a las organizaciones en la revisión de sus obligaciones para determinar si deben implementar programas como SAGRILAFT, PTEE u otros sistemas de cumplimiento, y si requieren la designación de un oficial de cumplimiento principal o suplente.
Al contratar un oficial de cumplimiento externo, la empresa debe buscar experiencia técnica, conocimiento normativo, independencia, capacidad de seguimiento, manejo de reportes, criterio para identificar riesgos y disponibilidad para acompañar a la administración frente a sus obligaciones.
También es importante que el servicio incluya metodologías claras, documentación adecuada, seguimiento periódico y comunicación con los órganos internos responsables de la gestión del cumplimie
Amézquita puede acompañar a la empresa en funciones relacionadas con la gestión del sistema de cumplimiento, tales como debida diligencia, monitoreo de operaciones, actualización de políticas y manuales, seguimiento de señales de alerta, preparación de reportes, acompañamiento a la administración y soporte frente a requerimientos normativos.
El alcance del servicio se define según las obligaciones aplicables a cada empresa y las responsabilidades que deban ser gestionadas dentro de su sistema de cumplimiento.
Conviene contratar un oficial de cumplimiento bajo outsourcing cuando la empresa necesita conocimiento especializado sin ampliar su estructura interna, cuando requiere fortalecer su sistema de cumplimiento o cuando busca una gestión más técnica, documentada y permanente de sus obligaciones.
Este modelo permite contar con apoyo experto para gestionar riesgos, atender requerimientos, mantener actualizada la documentación y dar seguimiento a las responsabilidades asociadas al cumplimiento normativo.
Lee las noticias más relevantes en Amézquita Colombia. Reformas fiscales, cambios legales y tendencias empresariales.
Para entender qué es SAGRILAFT, debemos definirlo como el Sistema...
Para comprender qué es la revisoría fiscal en Colombia, debemos...
Queremos proporcionarte información actualizada y de valor por ello creamos...
Para entender qué es un revisor fiscal, debemos definirlo como...
Al analizar las ventajas y desventajas de la auditoría interna...
Las etapas de la auditoría externa comprenden la planeación, el...
